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合肥市“兩棵樹”案

一、基本案情

范某傳是安徽某建設(shè)集團(tuán)有限公司四分公司（以下簡(jiǎn)稱某建設(shè)集團(tuán)四分公司）負(fù)責(zé)人范某浩的侄子。范某浩、范某傳自1999年至2008年借用安徽某建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱某建設(shè)集團(tuán)）施工資質(zhì)和名義承攬工程建設(shè)項(xiàng)目。2008年12月起，范某傳也開始掛靠其他建筑公司從事項(xiàng)目承建。從2009年底開始，范某傳不再以某建設(shè)集團(tuán)名義承接工程。2010年至2013年間，范某傳因工程建設(shè)需要周轉(zhuǎn)資金，以個(gè)人名義從吳某某等人處借款。2014年7、8月間，范某傳因無力償還個(gè)人借款，向吳某某等人出具私自加蓋某建設(shè)集團(tuán)四分公司財(cái)務(wù)專用章及公司負(fù)責(zé)人范某浩私章的新借據(jù)，借款金額、借款時(shí)間、借款利息等其他內(nèi)容保持不變。隨后，范某傳委托代理律師、繳納訴訟費(fèi)用，指使吳某某、李某展、范某升等十一人持新借據(jù)以某建設(shè)集團(tuán)四分公司、某建設(shè)集團(tuán)為被告向法院起訴。

2014年12月，吳某某、李某展、范某升等十一人以民間借貸糾紛為由向安徽省合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱高新區(qū)法院）起訴，訴請(qǐng)法院判令某建設(shè)集團(tuán)四分公司、某建設(shè)集團(tuán)償還借款本金及利息。理由是某建設(shè)集團(tuán)四分公司因建設(shè)工程資金周轉(zhuǎn)需要，從吳某某等十一名出借人處借款共計(jì)597萬元，某建設(shè)集團(tuán)四分公司分別向他們出具《借支單》或《借條》，借據(jù)上加蓋有某建設(shè)集團(tuán)四分公司財(cái)務(wù)專用章和負(fù)責(zé)人范某浩個(gè)人印章。

2016年7月，上述十一名出借人中因李某展在一審審理中撤回起訴、范某升自認(rèn)借款系范某傳個(gè)人借款、吳某某提交證據(jù)存在矛盾，該三個(gè)案件一審被判敗訴。除此之外，其他八名出借人一審均勝訴，某建設(shè)集團(tuán)、某建設(shè)集團(tuán)四分公司不服該八個(gè)案件的判決結(jié)果向安徽省合肥市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱合肥市中院）提起上訴。出借人之一吳某某不服一審敗訴結(jié)果亦提出上訴。2016年12月、2017年3月二審法院先后作出九份終審判決，維持八名出借人一審勝訴的判決結(jié)果；改判吳某某二審勝訴；駁回了某建設(shè)集團(tuán)及其四分公司的上訴請(qǐng)求。

某建設(shè)集團(tuán)收到一審民事訴狀后，以上述十一起民間借貸自己毫不知情、相關(guān)民事訴訟涉嫌詐騙為由，向安徽省合肥市公安局經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)分局報(bào)案。2015年6月2日，該分局以范某傳及相關(guān)債權(quán)人的行為屬于民事欺詐為由，作出不予立案的決定。某建設(shè)集團(tuán)向安徽省合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱高新區(qū)檢察院）申請(qǐng)立案監(jiān)督。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督，2017年7月28日公安機(jī)關(guān)決定立案?jìng)刹椤?018年5月30日，高新區(qū)檢察院以范某傳涉嫌虛假訴訟罪向高新區(qū)法院提起公訴。2018年8月20日，一審法院判決范某傳犯虛假訴訟罪，判處有期徒刑9個(gè)月并處罰金30000元。安徽省合肥市人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱合肥市檢察院）以一審判決量刑畸輕為由向合肥市中院提出抗訴。2018年12月19日，合肥市中院以虛假訴訟罪改判范某傳有期徒刑四年，并處罰金50000元。

二、檢察監(jiān)督

（一）初次監(jiān)督

審查情況　　在范某傳涉嫌虛假訴訟罪一案提起公訴后，合肥市檢察院依職權(quán)對(duì)相關(guān)民事案件進(jìn)行了審查，確認(rèn)存在虛假訴訟事實(shí)。

監(jiān)督意見　　2018年9月14日，合肥市檢察院向合肥市中院提出再審檢察建議，認(rèn)為范某傳因無力償還個(gè)人借款，向11名出借人出具了私自加蓋某建設(shè)集團(tuán)四分公司財(cái)務(wù)專用章及負(fù)責(zé)人私章的新借據(jù)，并以提供代理律師、繳納訴訟費(fèi)用等方式，指使上述11人持捏造的借據(jù)向人民法院提起民事訴訟，訴請(qǐng)某建設(shè)集團(tuán)及其四分公司償還借款本金利息，涉及金額本金達(dá)597萬元，致使人民法院作出九份錯(cuò)誤的生效民事判決。范某傳指使他人以捏造的借據(jù)提起民事訴訟，妨礙司法秩序并嚴(yán)重侵害某建設(shè)集團(tuán)及其四分公司的合法權(quán)益，構(gòu)成虛假訴訟，建議法院?jiǎn)?dòng)再審程序。

監(jiān)督結(jié)果　　2018年11月7日，合肥市中院向合肥市檢察院復(fù)函，決定對(duì)上述民事案件按審判監(jiān)督程序處理。再審審查過程中，吳某某等九人申請(qǐng)撤回起訴。合肥市中院認(rèn)為，吳某某等人撤回起訴的請(qǐng)求，不損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益，遂于2018年12月作出民事裁定，準(zhǔn)許撤回起訴。

合肥市檢察院認(rèn)為準(zhǔn)予撤訴處理明顯不當(dāng)，提請(qǐng)安徽省人民檢察院抗訴。

（二）跟進(jìn)監(jiān)督

審查情況　　安徽省人民檢察院查明，范某傳指使吳某某等人持偽造的借據(jù)提起民事訴訟，致某建設(shè)集團(tuán)為應(yīng)訴支出律師代理費(fèi)、案件受理費(fèi)、鑒定費(fèi)等費(fèi)用合計(jì)約30余萬元。二審判決生效后，吳某某等人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，某建設(shè)集團(tuán)被列入中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)失信被執(zhí)行人名單，長(zhǎng)達(dá)一年多不能參與招投標(biāo)活動(dòng)，也不能申請(qǐng)金融貸款。此外，吳某某等人在原審法庭上作虛假陳述，誤導(dǎo)法院作出錯(cuò)誤判決。

監(jiān)督意見　　2019年11月4日，安徽省人民檢察院就合肥市中院前述九份民事裁定書，向安徽省高級(jí)人民法院提出抗訴，認(rèn)為吳某某等九人受范某傳指使，以偽造的借據(jù)提起民事訴訟，妨礙司法秩序，侵害他人合法權(quán)益，損害了國家和社會(huì)公共利益，應(yīng)該受到法律的否定性評(píng)價(jià)。對(duì)吳某某等人提出的撤訴申請(qǐng)，人民法院應(yīng)嚴(yán)格審查，依法判決駁回其訴訟請(qǐng)求，并對(duì)參與虛假訴訟的違法行為人予以懲戒。原審法院作出準(zhǔn)予撤訴的民事裁定，屬適用法律明顯錯(cuò)誤。

監(jiān)督結(jié)果　　2020年6月8日，安徽省高級(jí)人民法院作出再審判決，撤銷了合肥市中院原審裁定及高新區(qū)法院原審判決，駁回吳某某等九人的訴訟請(qǐng)求，同時(shí)決定對(duì)吳某某等九名起訴人分別給予2000元至20000元不等的罰款懲戒。對(duì)于代理律師焦某決定給予其罰款20000元的民事訴訟制裁措施，并就代理律師參與虛假訴訟的違法問題，向安徽省司法廳、安徽省律師協(xié)會(huì)發(fā)出司法建議。此外，吳某某等人還向某建設(shè)集團(tuán)自愿賠償律師費(fèi)等直接經(jīng)濟(jì)損失45萬元。

三、典型意義

（一）本案對(duì)建筑工程領(lǐng)域掛靠現(xiàn)象具有重要的警示意義，有利于規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序。實(shí)踐中，建筑工程領(lǐng)域借用資質(zhì)承包工程、高息借用資金墊付工程款等違法違規(guī)現(xiàn)象較為普遍。一旦發(fā)生糾紛，有的行為人為轉(zhuǎn)嫁債務(wù)或謀取非法利益，通過雙方惡意串通或單方捏造事實(shí)等方式實(shí)施虛假訴訟，意圖將個(gè)人債務(wù)轉(zhuǎn)嫁給第三方。本案中，范某傳利用之前掛靠某建設(shè)集團(tuán)四分公司的便利條件，向吳某某等人出具私自加蓋某建設(shè)集團(tuán)四分公司財(cái)務(wù)專用章及公司負(fù)責(zé)人范某浩私章的新借據(jù)，將個(gè)人債務(wù)轉(zhuǎn)嫁為公司債務(wù)，并企圖通過司法程序?qū)⑦`法轉(zhuǎn)嫁債務(wù)的行為合法化，屬于典型的虛假訴訟行為。本案的處理，既是對(duì)虛假訴訟行為人的打擊，也給被掛靠人一個(gè)警示，出借資質(zhì)不但違反行政法規(guī)，還可能給違法行為人以可乘之機(jī)，最終得不償失。對(duì)上述情況，一方面，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督，及時(shí)維護(hù)人民群眾合法利益；另一方面，建筑工程領(lǐng)域從業(yè)者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法承攬工程、組織施工、加強(qiáng)對(duì)公章和資質(zhì)的管理，防止不法行為人有機(jī)可乘。

（二）檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法加大對(duì)虛假訴訟的懲治力度，對(duì)初次監(jiān)督后，法院無正當(dāng)理由不采納或者處理不當(dāng)?shù)模梢砸婪ǜM(jìn)監(jiān)督，及時(shí)懲治虛假訴訟行為。本案中，范某傳利用之前掛靠某建設(shè)集團(tuán)四分公司的便利條件，向吳某某等人出具私自加蓋某建設(shè)集團(tuán)四分公司財(cái)務(wù)專用章及公司負(fù)責(zé)人范某浩私章的新借據(jù)，將個(gè)人債務(wù)轉(zhuǎn)嫁為第三方公司債務(wù)，并企圖通過司法程序固化虛假債權(quán)，屬于典型的虛假訴訟行為。對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)向法院發(fā)出了再審檢察建議，指出范某傳偽造證據(jù)、串通吳某某等人實(shí)施虛假訴訟，騙取法院生效民事判決的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。

在法院以不損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益準(zhǔn)許吳某某等人撤回起訴的情況下，檢察機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條、第一百一十三條及《最高人民法院＜關(guān)于審理借貸案件適用法律若干問題的意見＞》第十九條關(guān)于“人民法院對(duì)當(dāng)事人提出的撤訴申請(qǐng)應(yīng)嚴(yán)格審查，查明涉案訴訟為虛假民間借貸訴訟，依法對(duì)撤訴申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，同時(shí)判決駁回其訴訟請(qǐng)求，對(duì)制造、參與虛假訴訟的違法行為人依法予以懲戒”的規(guī)定，依法跟進(jìn)監(jiān)督，通過抗訴促使上級(jí)法院再審判決駁回了吳某某等人的訴訟請(qǐng)求，并對(duì)相關(guān)當(dāng)事人予以罰款懲戒，有力震懾了虛假訴訟行為。

一、要旨

檢察機(jī)關(guān)及時(shí)關(guān)注公安機(jī)關(guān)辦理的毒品犯罪等七類上游犯罪情況，協(xié)助甄別洗錢犯罪線索，推動(dòng)洗錢犯罪與上游犯罪同步偵辦。對(duì)“自洗錢”犯罪的認(rèn)定，緊扣“非法轉(zhuǎn)合法”這一洗錢犯罪本質(zhì)特征認(rèn)定“自洗錢”行為。對(duì)“他洗錢”犯罪，注重主觀“明知”證據(jù)的收集和認(rèn)定。

二、基本案情

被告人費(fèi)某，女，1984年10月15日出生，無業(yè)。

被告人程某某，女，1991年9月10日出生，無業(yè)。

（一）上游犯罪

2021年4月初，被告人費(fèi)某與楊某某、王某某（均另案處理）合謀販賣甲基苯丙胺（俗稱“冰毒”），其中費(fèi)某將其一條金項(xiàng)鏈典當(dāng)籌集6500元販毒資金。2021年4月12日至5月24日期間，經(jīng)費(fèi)某聯(lián)系，向兩名吸毒人員販賣甲基苯丙胺11次，總計(jì)重約6克。

（二）洗錢犯罪

被告人費(fèi)某伙同王某某、楊某某販賣毒品過程中，均是通過微信收取毒資。費(fèi)某為掩飾資金來源及性質(zhì)，要求被告人程某某幫其代為保管毒資，并采取“小額多筆”的方式予以轉(zhuǎn)回。2021年5月8日開始，費(fèi)某先后四次在收取毒資后，通過微信轉(zhuǎn)給程某某，共計(jì)6800元，并刪除相關(guān)收款、轉(zhuǎn)賬記錄。程某某在明知費(fèi)某所轉(zhuǎn)的資金系販毒所得的情況下，仍然予以接收和代為保管，并按費(fèi)某的要求，在短時(shí)間內(nèi)又分成多筆轉(zhuǎn)回給費(fèi)某。

三、訴訟過程

2021年6月11日，公安機(jī)關(guān)以費(fèi)某涉嫌販賣毒品罪、洗錢罪提請(qǐng)審查逮捕，蜀山區(qū)院經(jīng)審查于6月17日決定批準(zhǔn)逮捕費(fèi)某。6月28日，公安機(jī)關(guān)以費(fèi)某涉嫌販賣毒品罪、洗錢罪，程某某涉嫌洗錢罪移送審查起訴。蜀山區(qū)院經(jīng)審查并強(qiáng)化證據(jù)后，于7月5日提起公訴并建議法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?月13日，法院對(duì)該案公開開庭審理，當(dāng)庭宣判。被告人費(fèi)某犯販賣毒品罪，判處有期徒刑五年三個(gè)月，并處罰金一萬六千元；犯洗錢罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金四千元，決定執(zhí)行有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金二萬元。被告人程某某犯洗錢罪，判處拘役五個(gè)月，緩刑八個(gè)月，并處罰金三千元。被告人未上訴，檢察機(jī)關(guān)未抗訴，該判決已生效。

四、檢察履職情況

加強(qiáng)協(xié)作，及時(shí)研判案件線索。為增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效，2021年初，安徽省檢察院與人民銀行、公安、法院聯(lián)合開展洗錢犯罪專項(xiàng)打擊活動(dòng)，建立了線索同步移送、案件查辦協(xié)作機(jī)制。合肥公安機(jī)關(guān)查辦的一起販毒案件中，人民銀行合肥中心支行積極提供協(xié)查，通過資金分析和交易流水對(duì)比，發(fā)現(xiàn)該案販毒人員有“自洗錢”行為，及時(shí)將情況同步通報(bào)安徽省檢察院。省檢察院第一時(shí)間指示案件管轄單位即合肥市蜀山區(qū)檢察院跟進(jìn)了解情況，指派檢察官提前介入引導(dǎo)偵查。合肥市院專門組織召開案件推進(jìn)會(huì)，省、市、區(qū)三級(jí)檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門的檢察官與公安機(jī)關(guān)、人民銀行的業(yè)務(wù)專家一起分析研判案情，論證行為定性，明確取證方向，推動(dòng)洗錢犯罪與毒品犯罪同步偵辦。

提前介入，充分發(fā)揮主導(dǎo)作用。偵查機(jī)關(guān)以涉嫌販賣毒品罪對(duì)費(fèi)某刑事拘留，后以其涉嫌販賣毒品罪、洗錢罪提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。蜀山區(qū)院經(jīng)審查認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定費(fèi)某構(gòu)成販賣毒品罪、洗錢罪，其屬于累犯，依法應(yīng)當(dāng)逮捕。同時(shí)，列出了詳細(xì)的《繼續(xù)偵查提綱》，要求偵查機(jī)關(guān)對(duì)扣押的手機(jī)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)檢查，提取微信聊天記錄、轉(zhuǎn)賬記錄等電子數(shù)據(jù)，恢復(fù)費(fèi)某刪除的微信收款、支付記錄；根據(jù)提取的微信轉(zhuǎn)賬記錄，對(duì)犯罪嫌疑人、證人有針對(duì)性地進(jìn)行訊問和詢問，進(jìn)一步查明案件事實(shí)。承辦檢察官與偵查人員當(dāng)面進(jìn)行溝通，對(duì)繼續(xù)偵查事項(xiàng)逐一進(jìn)行解釋、說明，此后也密切關(guān)注案件偵查進(jìn)度，及時(shí)溝通解決偵查取證中遇到的問題，督促偵查機(jī)關(guān)按要求完成偵查事項(xiàng)。

上下聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)格把握案件質(zhì)量。在審查起訴階段，安徽省院和合肥市院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門派員下沉指導(dǎo)，對(duì)完善證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)、適用法律和文書制作等方面提出具體指導(dǎo)意見。蜀山區(qū)院快速審查，圍繞費(fèi)某把毒資轉(zhuǎn)給程某某的目的，轉(zhuǎn)回資金的時(shí)間、數(shù)額、頻次，程某某是否明知資金系販毒所得等問題，分別對(duì)費(fèi)某和程某某進(jìn)行了詳細(xì)訊問，并對(duì)訊問過程進(jìn)行了同步錄音錄像，進(jìn)一步強(qiáng)化了證據(jù)。

釋法說理，促使自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。費(fèi)某、程某某均沒有自行委托辯護(hù)人，檢察機(jī)關(guān)通知值班律師為其提供法律幫助。檢察官通過耐心釋法，詳細(xì)解釋了刑法修正案（十一）關(guān)于“自洗錢”入罪的情況，細(xì)致說明量刑的方法和計(jì)算依據(jù)，促使兩人在值班律師的見證下自愿簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。綜合考慮被告人程某某洗錢犯罪的情節(jié)較輕，有剛滿周歲的孩子需要撫養(yǎng)等，依法對(duì)其提出了適用緩刑的量刑建議。法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖?，兩被告人真誠認(rèn)罪、悔罪。法院采納公訴機(jī)關(guān)指控意見和量刑建議，當(dāng)庭作出宣判。兩被告人均對(duì)判決無異議，未提出上訴。

五、典型意義

1．把握“自洗錢”犯罪的本質(zhì)，準(zhǔn)確認(rèn)定“自洗錢”犯罪。《刑法修正案（十一）》修改了洗錢罪的構(gòu)成要件，對(duì)“自洗錢”行為可單獨(dú)定罪。本案作為安徽省檢察機(jī)關(guān)辦理的全國首批“自洗錢”案件，檢察機(jī)關(guān)從洗錢罪的本質(zhì)和行為特征兩個(gè)方面來準(zhǔn)確認(rèn)定“自洗錢”行為。其行為特征是行為人為掩飾隱瞞自己實(shí)施第一百九十一條規(guī)定的上游犯罪的所得及其收益的來源和性質(zhì)，實(shí)施該條第一款規(guī)定的行為，其行為本質(zhì)在于使非法所得合法化。就本案而言：第一，費(fèi)某通過微信收取毒資后，立即就轉(zhuǎn)給程某某；第二，在短時(shí)間內(nèi)又要求程某某分成小額多次轉(zhuǎn)回，有時(shí)轉(zhuǎn)款與回款僅間隔幾小時(shí)；第三，費(fèi)某刪除了從吸毒人員處收款及轉(zhuǎn)款給程某某的記錄，卻保留了收取程某某轉(zhuǎn)回資金的記錄。據(jù)此，可以認(rèn)定費(fèi)某的行為明顯具有掩飾、隱瞞販毒所得資金的來源和性質(zhì)的目的，在形式上將販毒所得資金轉(zhuǎn)換為朋友間往來資金，實(shí)現(xiàn)了“合法化”目的。該案起訴后，安徽省其他地區(qū)檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒，廣泛排查線索，相繼起訴3起“自洗錢”犯罪案件。

2．注重證據(jù)審查判斷，強(qiáng)化“他洗錢”主觀“明知”的認(rèn)定。《刑法修正案（十一）》刪除了洗錢罪條文中的“明知”，但對(duì)于“他洗錢”行為，必須要求行為人明知是毒品犯罪等七類上游犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，仍為其洗錢才構(gòu)成犯罪。在本案中，費(fèi)某供述其曾明確告訴程某某讓其代為保管的是販賣毒品所收取的錢，程某某也承認(rèn)其知道費(fèi)某等人在從事販毒活動(dòng)。為了夯實(shí)程某某“明知”的證據(jù)，防范程某某翻供，檢察人員重點(diǎn)圍繞程某某與費(fèi)某的關(guān)系和認(rèn)識(shí)、交往的情況，以及程某某如何知道費(fèi)某等人在從事販毒活動(dòng)等問題進(jìn)行深入訊問。同時(shí)收集了證明其主觀明知的細(xì)節(jié)證據(jù)：程某某通過前男友楊某某組織的聚會(huì)認(rèn)識(shí)費(fèi)某、王某某，當(dāng)天楊某某、王某某就與費(fèi)某商議籌集資金販毒；程某某、費(fèi)某經(jīng)常到楊某某、王某某住處，曾看到費(fèi)某吸毒，聽到費(fèi)某、王某某接打電話提及販毒內(nèi)容；程某某與王某某同居后，曾勸告王某某販毒風(fēng)險(xiǎn)太大，王某某告知只是過渡。

3．充分發(fā)揮檢察職能，提高案件辦理社會(huì)效果。針對(duì)兩被告人供述較為穩(wěn)定，認(rèn)罪態(tài)度較好，檢察機(jī)關(guān)依法適用了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。承辦檢察官耐心釋法說理，講明定罪的理由，說清提出量刑建議的事實(shí)和依據(jù)，兩名被告人在值班律師的見證下簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。庭審適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖恚瑑杀桓嫒藢?duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，確認(rèn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬真實(shí)效力。法庭采納量刑建議，當(dāng)庭作出判決，兩被告人均不上訴，效果良好。為發(fā)揮首例“自洗錢”案件指導(dǎo)效用，蜀山區(qū)院在上級(jí)院指導(dǎo)下制作了金融微課堂并被最高檢微信公眾號(hào)“金融微課堂”欄目采用，宣傳預(yù)防洗錢犯罪法律知識(shí)，引導(dǎo)提高防范意識(shí)，堅(jiān)決遠(yuǎn)離洗錢犯罪。

一、要旨

檢察機(jī)關(guān)針對(duì)南四湖水系復(fù)新河生態(tài)環(huán)境受損問題，通過訴前檢察建議、提起行政公益訴訟和向黨委人大專題匯報(bào)等形式，督促多個(gè)行政機(jī)關(guān)形成治理合力。開展公開聽證、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)和“回頭看”督促復(fù)新河生態(tài)環(huán)境污染整改到位，從源頭消除南四湖生態(tài)環(huán)境污染危險(xiǎn)。

二、基本案情

復(fù)新河起源于安徽省碭山縣玄廟鎮(zhèn)，流經(jīng)玄廟鎮(zhèn)、周寨鎮(zhèn)和葛集鎮(zhèn)三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，向東匯入江蘇省豐縣與南四湖相通，全長(zhǎng)14.2公里，流域面積60平方公里，沿途多為農(nóng)業(yè)用地和居民密集區(qū)。水體富營養(yǎng)化嚴(yán)重，水質(zhì)為劣Ⅴ類，河道生態(tài)環(huán)境遭受嚴(yán)重破壞。

三、調(diào)查和督促履職

安徽省碭山縣人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱碭山縣院）在南四湖專案線索摸排過程中，發(fā)現(xiàn)碭山縣復(fù)新河生態(tài)環(huán)境受損事實(shí)，于2021年3月24日立案，并第一時(shí)間向縣委人大作專題匯報(bào)。碭山縣院委托中科院運(yùn)用衛(wèi)星遙感技術(shù)調(diào)取復(fù)新河近十年遙感影像及河水水質(zhì)變化監(jiān)測(cè)資料。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，碭山縣復(fù)新河近40年未曾治理，特別是碭山縣復(fù)新河玄廟段，農(nóng)業(yè)面源污染逐年加重，沿途居民生活污水直排入河，垃圾直接傾倒，多處河道被違法占用，是造成復(fù)新河水質(zhì)愈差、環(huán)境惡劣的根本原因。碭山縣復(fù)新河生態(tài)環(huán)境監(jiān)管和河道治理職責(zé)涉及多個(gè)職能部門，整治難度較大。

2021年4月19日，碭山縣院向玄廟鎮(zhèn)等沿途三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境、自然資源主管部門制發(fā)檢察建議，督促行政機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)履職。6月24日，碭山縣院召開“南四湖水系碭山縣復(fù)新河生態(tài)環(huán)境受損公益訴訟案件”聽證會(huì)，邀請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、人大代表、政協(xié)委員、沿岸群眾代表和部分村集體自治組織參加。聽證員對(duì)碭山縣復(fù)新河生態(tài)環(huán)境受損問題發(fā)表了建設(shè)性的意見和建議。

由于玄廟鎮(zhèn)政府逾期回復(fù)且未整改到位，碭山縣院于2021年8月12日向碭山縣人民法院提起行政公益訴訟，請(qǐng)求法院判令玄廟鎮(zhèn)政府對(duì)復(fù)新河玄廟段生態(tài)環(huán)境污染問題依法履行監(jiān)管職責(zé)，采取有效措施改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。提起訴訟后，玄廟鎮(zhèn)黨委和政府高度重視，積極整改，于2021年9月11日向縣政府請(qǐng)示復(fù)新河玄廟段綜合治理提升相關(guān)事項(xiàng)，實(shí)施復(fù)新河玄廟段一公里清淤工程項(xiàng)目和新建一座污水處理廠。玄廟鎮(zhèn)復(fù)新河治理建設(shè)項(xiàng)目工程預(yù)算總價(jià)400余萬元，該資金正在申報(bào)。污水處理一期EPCO截污初步設(shè)計(jì)招標(biāo)已完成。對(duì)于方案實(shí)施和經(jīng)費(fèi)預(yù)算情況，碭山縣院采取現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)和“回頭看”督促整改。鑒于碭山縣玄廟鎮(zhèn)政府已全面履職，案件終結(jié)訴訟。

為進(jìn)一步提升復(fù)新河治理成效，2021年10月27日，宿州市人民檢察院向碭山縣人民政府發(fā)出檢察建議，推動(dòng)碭山縣政府出臺(tái)《碭山縣復(fù)新河水生態(tài)保護(hù)工作方案》，組織實(shí)施污水處理廠管網(wǎng)延伸工程，對(duì)復(fù)新河水系沿途鄉(xiāng)鎮(zhèn)的污水處理管網(wǎng)進(jìn)行升級(jí)改造，將沿途居民生活污水全部納入管網(wǎng)，工程擬于2022年5月通水運(yùn)行，從源頭解決復(fù)新河水污染問題，根本維護(hù)南四湖水質(zhì)生態(tài)安全。

為加強(qiáng)跨區(qū)域合作，2021年7月12日，碭山縣院還與江蘇省徐州市豐縣人民檢察院會(huì)簽《關(guān)于建立“兩河一道”跨區(qū)域生態(tài)資源保護(hù)公益訴訟協(xié)作機(jī)制的實(shí)施意見》，形成共同保護(hù)復(fù)新河生態(tài)環(huán)境保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制。

四、典型意義

面對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管和治理涉及多個(gè)職能部門的情況，檢察機(jī)關(guān)充分運(yùn)用訴前檢察建議督促行政機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)履職，對(duì)于未按期整改或整改不到位的，通過提起訴訟的方式，提升監(jiān)督剛性。同時(shí)統(tǒng)籌發(fā)揮一體化機(jī)制作用，根據(jù)同級(jí)監(jiān)督原則，督促相應(yīng)行政機(jī)關(guān)依法履職，推動(dòng)復(fù)新河系統(tǒng)整治。秉承以檢察公益訴訟促進(jìn)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)整治理念，加強(qiáng)跨區(qū)域協(xié)作，形成南四湖流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制。