惠企暖企 普法先行

【導(dǎo)語(yǔ)】今年4月，安徽省法宣辦會(huì)同省委宣傳部、省委網(wǎng)信辦、省高院、省檢察院等12家單位，在全省部署開(kāi)展“惠企暖企 普法先行”主題普法活動(dòng)。

為加強(qiáng)以案釋法，充分發(fā)揮典型案例引領(lǐng)示范作用，安徽省檢察院特選取部分典型案例，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)法治宣傳，深化依法治企。今天推出第二期：懲治受賄行賄違法犯罪篇——王某對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案。

王某對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案

金融領(lǐng)域 對(duì)非國(guó)家工作人員行賄 房產(chǎn)代持 監(jiān)檢配合 認(rèn)罪認(rèn)罰

監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)銜接配合，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央受賄行賄一起查的重大決策部署，對(duì)金融領(lǐng)域巨額行賄違法犯罪行為依法嚴(yán)厲懲處，形成聯(lián)合懲戒行賄犯罪的工作合力，共同防范化解金融領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)辦理審查起訴案件，應(yīng)當(dāng)積極貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，對(duì)于犯罪嫌疑人真誠(chéng)悔罪、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰且符合適用條件的，依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度辦理。

【基本案情】

被告人王某，男，1962年8月出生，漢族，安徽某融資擔(dān)保有限公司實(shí)際控制人。

2016年10月至2020年3月期間，被告人王某為謀取不正當(dāng)利益，為感謝以及繼續(xù)獲得安徽某銀行原黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)顧某對(duì)其公司在擔(dān)保、貸款審批、不良貸款化解等方面的關(guān)照，送給顧某共計(jì)2159余萬(wàn)元人民幣，其中分五次主動(dòng)送給顧某人民幣共計(jì)2046萬(wàn)元，用于為顧某購(gòu)買三套房產(chǎn)及支付物業(yè)管理費(fèi)用。為了掩蓋房屋實(shí)際產(chǎn)權(quán)人，按照顧某的安排，被告人王某將三套房產(chǎn)登記在顧某的三名親屬名下，并簽署了房屋代持協(xié)議，房屋代持協(xié)議交由顧某統(tǒng)一保管。

王某涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪一案由某縣監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查并移送某縣人民檢察院審查起訴。2021年2月，某縣人民檢察院以王某涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪向某縣人民法院提起公訴，2021年3月15日公開(kāi)開(kāi)庭審理，同年5月6日某縣人民法院作出判決，采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議，以被告人王某犯對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，判處其有期徒刑四年二個(gè)月，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元。

（一）運(yùn)用監(jiān)檢會(huì)商機(jī)制，統(tǒng)籌推進(jìn)受賄行賄犯罪案件查處。某縣監(jiān)察委在調(diào)查安徽某銀行董事長(zhǎng)非國(guó)家工作人員受賄案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)王某涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄犯罪線索，且數(shù)額巨大。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)某縣監(jiān)察委商請(qǐng)，提前介入審查案件后，認(rèn)為王某構(gòu)成對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，并就進(jìn)一步查清事實(shí)、完善證據(jù)、強(qiáng)制措施以及準(zhǔn)確認(rèn)定行賄人的不正當(dāng)利益等，提出提前介入反饋意見(jiàn)。同時(shí)，針對(duì)王某認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用，檢察機(jī)關(guān)充分聽(tīng)取監(jiān)察機(jī)關(guān)意見(jiàn)，并就量刑建議情況向監(jiān)察機(jī)關(guān)及時(shí)通報(bào)，實(shí)現(xiàn)打擊行賄犯罪的合力。

（二）嚴(yán)密證據(jù)體系，嚴(yán)格把握案件質(zhì)量。王某涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄犯罪金額巨大，在利益輸送的方式上，涉案資金流水復(fù)雜，部分行賄事實(shí)以有借有還的假象予以掩蓋；為規(guī)避查處，王某將行賄的資金大多轉(zhuǎn)化為房產(chǎn)，且由受賄人顧某親屬予以代持，作案手段隱蔽、專業(yè)，增加了案件事實(shí)認(rèn)定和證據(jù)審查分析的難度。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)把案件事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)，從資金的來(lái)源、走向等客觀證據(jù)入手，抓住以貸謀私核心，緊盯異常決策事項(xiàng)，梳理厘清相關(guān)資金流水，構(gòu)建了嚴(yán)密的證據(jù)體系，確保案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，王某涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄犯罪受到法律的嚴(yán)肅追究。

（三）加強(qiáng)釋法說(shuō)理，促使自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。審查起訴階段，針對(duì)王某思想上出現(xiàn)反復(fù)，檢察機(jī)關(guān)充分釋法說(shuō)理，促使其逐步轉(zhuǎn)變認(rèn)罪態(tài)度，最終如實(shí)、穩(wěn)定供述了全部行賄事實(shí)，并表示自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。檢察機(jī)關(guān)向辯護(hù)律師細(xì)致說(shuō)明量刑情節(jié)和法律依據(jù)，以及因綜合考慮王某在民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中對(duì)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)所做貢獻(xiàn)、歸案后的認(rèn)罪悔罪態(tài)度等實(shí)際情況，決定給予從寬處理的量刑建議，促使被告人王某認(rèn)罪服法，在律師的見(jiàn)證下自愿簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》。庭審中被告人王某真誠(chéng)認(rèn)罪、悔罪，自愿預(yù)繳罰金，法院采納檢察機(jī)關(guān)指控意見(jiàn)和量刑建議，王某表示服判不上訴。

【典型意義】

（一）堅(jiān)持受賄行賄一起查，反腐無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合，注重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域行賄線索的分析研判，加強(qiáng)會(huì)商，凝聚共識(shí)，在嚴(yán)懲受賄的同時(shí)，也敢于向“圍獵者”亮劍，加強(qiáng)工作協(xié)作，打出反腐敗“組合拳”，一體推進(jìn)受賄行賄的查處，斬?cái)喔瘮?wèn)題利益鏈，破除權(quán)錢(qián)交易網(wǎng)，讓圍獵者付出應(yīng)有的代價(jià)，彰顯對(duì)行賄零容忍的堅(jiān)定決心，在全社會(huì)倡導(dǎo)廉潔守法理念。

（二）圍繞大局履行職責(zé)，積極防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。金融安全事關(guān)全社會(huì)發(fā)展穩(wěn)定，權(quán)錢(qián)交易對(duì)商業(yè)銀行工作人員滲透腐蝕，不僅嚴(yán)重破壞了職務(wù)廉潔性，也造成了不良貸款上升及信用減值等問(wèn)題，易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。辦理行賄案件時(shí)要突出重點(diǎn)，進(jìn)一步加大對(duì)破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、威脅金融安全的巨額行賄、多次行賄犯罪的打擊力度，對(duì)構(gòu)成犯罪的行賄行為，絕不姑息，徹底鏟除滋生腐敗的土壤，推動(dòng)金融領(lǐng)域反腐敗工作深入開(kāi)展，確保國(guó)家金融安全，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

（三）準(zhǔn)確適用刑事政策，努力實(shí)現(xiàn)辦案“三個(gè)效果”。對(duì)民營(yíng)企業(yè)涉嫌刑事犯罪的，既依法打擊犯罪，又準(zhǔn)確適用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境。被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，應(yīng)綜合考量犯罪的性質(zhì)、情節(jié)、后果、認(rèn)罪悔罪態(tài)度等情況，提出從輕量刑建議，促使行賄犯罪案件辦理達(dá)到政治、法律和社會(huì)“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一，增強(qiáng)類案示范效應(yīng)。

企業(yè)須知

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十四條　為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、一百七十條、一百七十一條

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十條　人民檢察院對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的案件，依照本法和監(jiān)察法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。人民檢察院經(jīng)審查，認(rèn)為需要補(bǔ)充核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，必要時(shí)可以自行補(bǔ)充偵查。

對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的已采取留置措施的案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪嫌疑人先行拘留，留置措施自動(dòng)解除。人民檢察院應(yīng)當(dāng)在拘留后的十日以內(nèi)作出是否逮捕、取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的決定。在特殊情況下，決定的時(shí)間可以延長(zhǎng)一日至四日。人民檢察院決定采取強(qiáng)制措施的期間不計(jì)入審查起訴期限。

第一百七十一條　人民檢察院審查案件的時(shí)候，必須查明：

（一）犯罪事實(shí)、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認(rèn)定是否正確；

（二）有無(wú)遺漏罪行和其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的人；

（三）是否屬于不應(yīng)追究刑事責(zé)任的；

（四）有無(wú)附帶民事訴訟；

（五）偵查活動(dòng)是否合法。

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、四十六條

第四十五條　監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依法作出如下處置：

（一）對(duì)有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的公職人員，按照管理權(quán)限，直接或者委托有關(guān)機(jī)關(guān)、人員，進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉；

（二）對(duì)違法的公職人員依照法定程序作出警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等政務(wù)處分決定；

（三）對(duì)不履行或者不正確履行職責(zé)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員，按照管理權(quán)限對(duì)其直接作出問(wèn)責(zé)決定，或者向有權(quán)作出問(wèn)責(zé)決定的機(jī)關(guān)提出問(wèn)責(zé)建議；

（四）對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，制作起訴意見(jiàn)書(shū)，連同案卷材料、證據(jù)一并移送人民檢察院依法審查、提起公訴；

（五）對(duì)監(jiān)察對(duì)象所在單位廉政建設(shè)和履行職責(zé)存在的問(wèn)題等提出監(jiān)察建議。

監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查，對(duì)沒(méi)有證據(jù)證明被調(diào)查人存在違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，并通知被調(diào)查人所在單位。

第四十六條　監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查，對(duì)違法取得的財(cái)物，依法予以沒(méi)收、追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)涉嫌犯罪取得的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)隨案移送人民檢察院。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第八條、第十一條

第八條 犯行賄罪,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”:

(一)行賄數(shù)額在一百萬(wàn)元以上不滿五百萬(wàn)元的；

(二)行賄數(shù)額在五十萬(wàn)元以上不滿一百萬(wàn)元,并具有本解釋第七條第二款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的情形之一的；

(三)其他嚴(yán)重的情節(jié)。

為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄，造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百萬(wàn)元以上不滿五百萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國(guó)家利益遭受重大損失”。

第十一條 刑法第一百六十三條規(guī)定的非國(guó)家工作人員受賄罪、第二百七十一條規(guī)定的職務(wù)侵占罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點(diǎn),按照本解釋關(guān)于受賄罪、貪污罪相對(duì)應(yīng)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍、五倍執(zhí)行。

刑法第二百七十二條規(guī)定的挪用資金罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”以及“進(jìn)行非法活動(dòng)”情形的數(shù)額起點(diǎn),按照本解釋關(guān)于挪用公款罪“數(shù)額較大”“情節(jié)嚴(yán)重”以及“進(jìn)行非法活動(dòng)”的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。

刑法第一百六十四條第一款規(guī)定的對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點(diǎn),按照本解釋第七條、第八條第一款關(guān)于行賄罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。